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　　深圳商报·读创客户端记者 穆砚

　　2月28日晚间，中国证券监督处治委员会四川监管局发布行政处罚决定书〔2025〕1号。决定书裸露，曾在国海证券（000750）股份有限公司任职的证券从业东谈主员蔡雨洋，因暗里接管客户寄托营业证券，被责令改正，予以告戒，并处罚金2万元。

　　决定书称，依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的琢磨次序，四川证监局对蔡雨洋涉嫌暗里接管客户寄托营业证券行径进行了立案访问，并照章向当事东谈主文告了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东谈主照章享有的权益。当事东谈主未建议陈说、辩说想法。本案现已访问、办默契散。

　　经查明，蔡雨洋存在以下犯警事实：

　　蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在国海证券股份有限公司任职，系证券从业东谈主员。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋暗里接管客户张某琼寄托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券（002926）四川互联网证券分公司开立的庸碌证券账户（2019年11月开立，资金账号为732******250），累计证券营业成交笔数844笔、成交金额1880.50万元。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋暗里接管客户张某琼寄托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成齐洗面桥街营业部开立的庸碌证券账户（2023年5月开立，资金账号为12****72），累计证券营业成交笔数458笔、成交金额924.15万元。张某琼证券账户资金着手于本东谈主，蔡雨洋无犯警所得。

　　概括来看，蔡雨洋暗里接管客户张某琼寄托营业证券，波及2个账户，成交笔数及成交金额别离整个为1302笔、2804.65万元。

　　上述犯警事实，有商讨笔录、情况讲明、证券账户开户信息、证券账户交游活水、银行账户活水等字据讲明注解，足以认定。

　　蔡雨洋的上述行径违犯了《证券法》第一百三十六条第二款的次序，组成《证券法》第二百一十条所述犯警行径。

　　根据当事东谈主犯警行径的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第二百一十条的次序，四川证监局局决定：对蔡雨洋责令改正，予以告戒，并处罚金2万元。

　　这亦然年内第二起证券从业东谈主员因私接寄托营业证券遭罚案例。

　　自客岁以来，证券市辘集私接寄托营业证券类罚单数目呈现出显然增长态势。客岁于今，共有27张此类罚单，波及15家券商。其中，涉行政处罚罚单有6张，券商及分支机组成功被罚罚单相通有6张。

　　蔡雨洋案所任职的国海证券，客岁曾经收到相通违纪罚单。

　　2024年12月19日，广西证监局败露两张罚单，国海证券被接收出具警示函步调，公司个别职工曾存在违纪营业股票、暗里接管客户寄托营业证券的情形，响应出公司规范使命主谈主员捏业行径不到位。

　　另一张罚单裸露，韦宗敏等6东谈主接收出具警示函步调，2022年昔日，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强行为证券从业东谈主员，曾存在暗里接管客户寄托营业证券的行径。

　　中证协官网裸露，除陈洪强外，其他5东谈主的同名从业东谈主员曾在国海证券任职。按照琢磨作念法，若陈洪强不在证券业任职，其此前从业信息将不在中证协官网公示。

　　这一系列事件标明，国海证券在里面处治和合规监督方面存在间隙，需要进一步加强处治和完善轨制。

　　遗弃2月28日，客岁以来，私接寄托营业证券罚单多达27张，波及15家券商，招商证券发单多达4张，国海证券有3张，有2张罚单的是中信证券、东方证券、东海证券、兴业证券、中泰证券（600918），有1张罚单的是国信证券、中银证券（601696）、华安证券（600909）、海通证券、国元证券、华泰证券、中国星河（601881）、西南证券。

　　从处罚类型来看，出具警示函是主要处罚类型，琢磨罚单有18张。其他处罚类型还包括行政处罚、责令改正、监管讲话以及责令增多里面合规检查次数。其中，行政处罚是较为严重的处罚类型，琢磨罚单多达6张，波及券商包括中银证券、国元证券、华泰证券、西南证券以及上述国海证券。

　　审读：汪蓓世博体育app下载